澳大利亞監管機構暫停兩家資產管理公司AFS牌照

來源: FinanceFeeds 2020-01-27

ASIC暫停了許可證，因為這兩個實體處於外部管理之下。

澳洲證券及投資委員會(ASIC)宣布暫停澳洲金融服務(AFS)牌照，該牌照由悉尼的金融服務供應商西塔資產管理有限公司及Valuestream投資管理有限公司發出。該禁令將於2020年7月21日生效。

由於這兩個實體處於外部管理之下，牌照被暫停發放。 2019年12月13日，Worrells Solvency＆Forensic Accounting的Christopher Darin和Mervyn Kitay被任命為Theta Asset Management Ltd和Valuestream Investment Management Limited的破產管理人。儘管ASIC已經暫停了許可證，《公司法》s915H任然適用於該公司，該法則允許管理人在破產管理期間根據許可證進行某些必要的活動。

Theta Asset Management Ltd是AFS許可證編號No. 230920.的持有者。而Valuestream Investment Management Limited是AFS許可證編號No.246621的持有者。

讓我們回想一下，Theta Asset Management Ltd是Sterling Income Trust的責任實體。在2019年12月11日，ASIC在西澳大利亞州的聯邦法院針對Theta Asset Management Ltd發起了一項訴訟，重點是促進和管理Sterling Income Trust。

在這一行動中，ASIC尤其指控Theta：

為Sterling Income Trust發布了五份有缺陷的產品披露聲明；
沒有採取一切必要步驟有效地監控Sterling Sterling Services Services Pty Ltd（Sterling Corporate Services Pty Ltd）作為Sterling Income Trust的投資經理的表現，並確信SCS充分履行了其合同義務；
未能識別，記錄，評估，評估並有效管理和控制所有利益衝突，並且
沒有確保Sterling Income Trust的所有財務報表在相關期間的兩個月內完成並可供審計，並沒有在提交日期或之前提交給ASIC。

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