澳大利亞聯邦法院下令關閉兩家無證企業

澳大利亞聯邦法院已下令關閉無證企業Secure Investments Pty Ltd（Secure Investments）和Aquila Group Pty Ltd（Aquila Group）。

法院表示，Secure Investments和Mudasir Naseeruddin先生在未持有澳大利亞金融服務牌照（AFSL）的情況下經營金融服務業務，此行為違反了《公司法》。

Derrington法官指出：“ Secure Investments向投資者提供金融產品，開展金融服務業務。該公司堅稱自己從事的是為投資者提供直接房地產開發投資機會的業務。有證據表明，Secure Investments在2017年初至2019年底期間從28個不同的自營養老金（SMSFs）那裡獲得了約240萬美元的資金。該公司出於商業目的來發行這些金融產品，意在獲取更多收入。由於Secure Investments在沒有牌照的前提下開展業務，違反了《公司法》的第911A條規定。”

Mudasir Naseeruddin先生鼓勵投資者將退休金帳戶轉入由他的合夥人設立的自營養老金。澳大利亞證券及投資委員會（ASIC）稱，投資者資金通過一個現金管理帳戶打入Secure Investments的賬戶，而Secure Investments持有的大量資金隨後被轉入Mudasir Naseeruddin先生和其他相關實體（沒有明確經營目的）的賬戶，且資金尚未歸還給投資者。

在ASIC於2019年11月對Secure Investments提起訴訟後， Aquila Group通過董事Mudasir Naseeruddin先生從投資者那裡又籌集到了25萬美元。

法院表示， Mudasir Naseeruddin先生控制Aquila Group財務管理的方式與其之前領導Secure Investments的方式如出一轍。也就是說， Mudasir Naseeruddin先生和Aquila Group從投資者那裡獲得了房地產開發的資金，但這些資金已挪作他用。

有關被告是否違反《公司法》向投資者作出虛假和誤導性陳述的問題，已延期至確定日期。

Deloitte Financial Advisory Pty Ltd的Timothy Norman和Robert Woods被任命為Secure Investments和Aquila Group的清算人。

目前ASIC的調查仍在進行中。