Fazzaco > 要訊 > 澳大利亞財政部就ASIC權力提供諮詢，以向AFS被許可人提供指導 澳大利亞財政部就ASIC權力提供諮詢，以向AFS被許可人提供指導 來源: FinanceFeeds 2020-02-01 如果監管機構有理由懷疑被許可人具有，正在或將從事違反金融服務法的行為，則ASIC可以向AFS被許可人發出指示。 澳大利亞財政部已開始就新規則進行磋商，該新規則將賦予澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）權力，為金融服務和信貸被許可人提供指導。 特別是，《金融部門改革（海恩皇家委員會的回應–加強監管機構（2020年措施）條例草案2020年》的附表1：FSRC建議7.2（ASIC指示）通過提供以下內容，實施了政府對金融服務皇家委員會建議7.2的部分回應： ASIC有權向AFS被許可人和信貸被許可人發出指示，以防止或解決涉嫌違反金融服務法或信貸立法的行為。 新法律將規定，如果ASIC有理由懷疑被許可人已經，正在或將從事違反金融服務法的行為，則ASIC可以向AFS被許可人發出指示。 這些指示旨在對AFS被許可人和信貸被許可人的行為做出快速有效的反應，旨在儘早進行監管干預，以更好地保護消費者。由於這個原因，觸髮指示的門檻是ASIC必須有“理由懷疑”被許可人已經，正在或將要從事違法行為。監管機構要求“有理由懷疑”的門檻比“有理由相信”的門檻低。 如果ASIC認為延遲發出指示會損害公眾利益，則ASIC可能會向被許可人提供臨時指示。 ASIC可以通過實施補償因該疑似違規而蒙受損失或損害的人的計劃，指示被許可人解決疑似違規。賠償可能涉及財務和非財務補償。 指示權允許ASIC指示被許可人建立賠償程序，但不允許ASIC指示被許可人賠償客戶或客戶群/客戶群–只有法院才能下令付款以及任何此類付款的金額。指令功能使ASIC可以確保由被許可方建立的任何補救程序都提供適當的過程來解決違規對客戶的影響，包括例如通知客戶有關程序，確定潛在的請求者，評估請求的過程以及上訴權。在適當的地方做出決定。 此外，新法律允許ASIC給出指示，這些指示是解決或預防可疑違規行為所需的輔助步驟。例如，監管機構可以指示被許可方在實施合規流程之前對其記錄或系統進行審查。 方向不需要指定時間限製或時間段。相反，ASIC可以指示遵守指定行為的義務一直存在，直到滿足指示中指定的條件為止。例如，ASIC可能會指示被許可方在僱用合適的合格會計人員之前不得接受新客戶。 AFS被許可人或信貸被許可人必須遵守ASIC的指示。不遵守指示將違反法律並引發民事處罰。 AFS許可證持有人的一般義務是遵守金融服務法。否則，可能會導致AFS許可證的暫停或取消。 不遵守指示還可能導致對禁止令或法院命令（包括禁制令）承擔責任，並有義務舉報《公司法》規定的違規行為。 邀請有興趣的各方在2020年2月28日之前提交對此諮詢的回复。 皇家
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