澳大利亞零售場外衍生品發行方Prospero被勒令清盤

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）今日宣布，根據其申請，該國聯邦法院已下令對Prospero Markets Pty Ltd（Prospero）進行清盤，並為其指定了清算人。

ASIC提出這一申請是基於其對Prospero的業務管理能力的擔憂，其中包括擔心Prospero是否違反了澳大利亞金融服務（AFS）牌照持有者應遵循的條件，以及該公司是否違反了《公司法》（24-034MR）規定的場外衍生品發行方的相關義務。

ASIC收到了客戶關於資金返還方面的擔憂和詢問。在提出上述申請時，該監管機構認為，為該公司指定清算人是確保其客戶資金能得到有效返還的最佳方式。

在做出關閉該公司的決定時，ASIC註冊官員Luxton強調了持牌機構遵守AFS持有者的法定義務的重要性，例如，持牌機構需：任命並保證擁有一名審計師；向ASIC提交經審計的財務賬目；向ASIC提交月度衍生品客戶資金對賬單；向ASIC提交年度衍生品客戶資金申報；向ASIC提交衍生品交易報告數據，等。

案件背景：

Prospero持有AFS牌照（牌照編號：423034），獲準向當地零售和批發客戶提供以下服務：

• 衍生品和貨幣對交易產品合約的發行和做市服務；

• 代表客戶交易衍生品和貨幣對交易合約；

• 提供衍生品和貨幣對交易合約相關的金融產品建議。

由於Prospero未能提交其2023年經審計的財務賬目，其AFS牌照已於2023年12月被暫停。該牌照目前的暫停有效期將至2024年9月26日。

2023年10月，澳大利亞聯邦警方發起的「貪狼行動」（Operation Avarus-Nightwolf）調查發現，Prospero的前官員和負責管理人員涉嫌參與了長江換匯（Changjiang Currency Exchange）洗錢案，犯有洗錢罪行。之後，ASIC開始對Prospero進行調查。