澳大利亞Pershing Securities承認違反客戶資金規定

來源: FinanceFeeds 2020-05-06

Pershing Securities Australia是澳大利亞第一家因違反客戶資金規定而受到刑事起訴的公司。

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）宣布，澳大利亞Pershing證券澳大利亞有限公司（PSAL）在悉尼的唐寧中心地方法院對不當處理客戶款項認罪。

正如FinanceFeeds讀者可能記得的那樣，早在2019年12月，ASIC就指控Pershing Securities Australia違反了客戶的錢款義務，並且該公司接受了監管機構施加的其他許可條件。

PSAL是澳大利亞第一家因違反客戶金錢規定而受到刑事起訴的公司，該公司旨在通過確保客戶金錢與被許可人金錢分開來保護AFS被許可人客戶的利益。

特別是，PSAL認罪：

在2016年1月25日至2018年12月31日期間違反s993B（1）的規定，方法是接收與金融服務有關的款項，然後未能將這筆款項支付到滿足《 2001年公司法》 s981B要求的滿足客戶資金要求的帳戶中。
在2016年6月30日至2017年12月16日期間違反《 s993C（1）》，方法是通過《公司條例》第7.8.02條不允許的客戶資金賬戶付款。

每項罪行的最高刑罰為250刑罰單位（約合45,000美元）。

此外，PSAL承認犯有2017年8月21日發生的第三次s993B（1）違規行為。作為辯護的一部分，PSAL不會因此違規行為而被判刑，但在上述指控的量刑期間將予以考慮。

客戶款項是與已提供或將要提供或可能會提供的金融服務或與金融產品有關的支付給金融服務被許可方的款項。客戶資金必須支付到客戶資金帳戶中，並且AFS許可證持有人只能按照《公司條例》的規定，從客戶資金帳戶中付款。

此事已於2020年7月27日被列出判刑。

除了將客戶資金與被許可人的資金分開之外，客戶資金規定還通過確保以下幾點來保護AFSL被許可人的客戶利益：