澳洲法院對AGM Markets等公司處以超5300萬美元的罰款

在周五發布的一道判令中，澳洲聯邦法院對AGM Markets，OT Markets，Ozifin等三家公司開出總計7500萬澳元（折合5319萬美元）的罰款。這道判令向貨幣交易交易商傳遞了一個強有力的信息。

散戶大量投訴引起法庭訴訟

此次罰款跟澳洲證券和投資委員會（ASIC）與貨幣交易交易商之間的法庭訴訟有關。在收到散戶投資者大量的投訴之後，ASIC開始調查這些貨幣交易交易商。

去年二月份，法院支持監管機構，指責這些貨幣交易交易商出售非掛牌的衍生產品，參與“系統性不正當行為”。這些貨幣交易交易商公司的投資者損失大約3200萬澳元（折合2270萬澳元）。

ASIC在2018年2月對這些公司採取行動，並於當年取締了AGM公司的執照。

法官在判令中表示：“我們有必要向有限的正在從事非掛牌衍生品交易的執照機構傳遞一個明確的信息：違規的性質很嚴重，這種違規被處以高額處罰是正當的。”

罰款傳遞信息：威懾其他持牌經紀商

AGM公司被勒令繳納3500萬澳元（折合2480萬美元）罰款，另外兩家公司需分別繳納2000萬澳元（折合1419萬美元）罰款。

法官說：“對AGM公司的罰款比OTM公司和Ozifin公司要高，反映出作為AFSL的持牌商，AGM公司沒有履行其應盡的義務。這樣一個處罰可以對AFSL的其他持牌商起到威懾的作用，尤其是非掛牌衍生品交易的參與者，他們未能合理監管他們的授權代表的行為。”

這三家公司將針對受到影響的10000名交易客戶啟動退款程序。法院也為這三家公司指派了清算人。

ASIC副主席Daniel Crennan說：“鑑於甄別到非掛牌衍生品零售市場存在不端行為，這個市場仍然是ASIC監管的重點。AGM，OTM，Ozifin這三家公司參與'系統性不正當行為' ，把經驗不足的投資者作為目標，傷害脆弱的消費者。下達的處罰表明，參與這種不當行為的公司都會承擔嚴重的後果。”