澳洲證券與投資委員會（ASIC）暫停了差價合約經紀商GFA Capital Markets的牌照

澳洲金融監理機構 ASIC 暫停了 CFD 發行商 GFA Capital Markets Ltd 的澳洲金融服務授權 (AFS) 五個月，理由是該公司在客戶資金處理、報告義務和合規性方面存在多項違規行為。 

此次暫停營業的期限為2026年7月23日至2026年12月18日。澳洲證券與投資委員會（ASIC）在對52家持牌差價合約（CFD）發行商進行全行業審查時發現了這些缺陷。 GFA自2011年3月16日起持有澳洲金融服務牌照（牌照編號398104），是多家針對中國及遠東地區零售客戶的澳洲經紀商之一。其網站目前顯示「維護中」資訊。 

經過行政聽證會，ASIC 發現 GFA 未能妥善分離和處理客戶資金，將非客戶資金與客戶資金混在一起，違反了 ASIC 衍生品交易規則（報告）2024 的報告義務，缺乏足夠的系統、控制、財務資源、技術和人員配備，並且很可能違反其作為持牌機構的一般義務。 

此暫停資格決定已記錄在澳洲證券與投資委員會（ASIC）的專業註冊簿上，GFA可透過行政復議法庭申請複審。在暫停資格期間，GFA僅可維持其澳洲金融行為監理局（AFCA）會員資格、持有職業責任保險並遵守ASIC的通知。 

在暫停期結束前，GFA 必須證明其在合規性、客戶資金處理和報告流程方面有所改進；否則，ASIC 可能會延長暫停期或取消其許可證。 

此次行動是澳洲證券與投資委員會（ASIC）對差價合約（CFD）產業進行全面審查後採取的。該審查於2026年1月完成，為超過38,000名零售投資者追回了近4,000萬美元，並顯著提升了合規性。此前，ASIC在發現場外衍生性商品發行商Trive存在嚴重缺陷後，暫停了其澳洲金融服務牌照（AFS牌照），Trive也因此停止了新客戶的招攬。