澳洲證監會因未履行監管義務撤銷Ricard Securities金融服務牌照

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）宣布，已決定撤銷Ricard Securities Pty Ltd的澳大利亞金融服務（AFS）牌照，撤銷決定將於2025年10月28日正式生效。

根據ASIC的說明，Ricard Securities未按規定繳納行業徵費及「最後救濟賠償計劃」（Compensation Scheme of Last Resort）的分期款項，同時也未履行法定審計與財務報告提交義務。

根據撤銷條款，Ricard Securities 可在 2025 年 12 月 24 日前，繼續從事與其清算、資產轉移或相關非註冊管理型投資計劃（unregistered managed investment schemes）日常運營「合理必要或附帶」的金融服務。

在此過渡期間，公司仍須遵守相關監管要求，包括維持有效的客戶爭議解決機制、保持澳大利亞金融投訴局（AFCA）會員資格，並持有專業責任保險。

Ricard Securities有權向澳大利亞行政上訴法庭（Administrative Appeals Tribunal）申請複審ASIC的決定。

公開資料顯示，Ricard Securities自2006年5月5日起持有AFS牌照（編號299 812）。該公司同時擔任多個投資項目的受託人或發行人，包括至少八個非註冊管理型投資計劃，涉及Property Investment Fund、Ethical Development Fund Australia Pty Ltd、Mortgage Income Fund、Equity Income Fund、Baron Monthly Income Limited、Ricard Securities Property Fund及Investment Fund No.1、JPFM Unit Trust-01和Australian Commercial Mortgage Fund Pty Limited等。