澳洲ASIC對CFD培訓機構Learn To Trade的AFS牌照實施新限制

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）已對Learn To Trade Pty Ltd（LTT）的澳大利亞金融服務（AFS）牌照增設新條件。此舉是因為LTT未能遵守金融服務法律。

LTT向零售和批發客戶提供保證金外匯合約和差價合約的線上指導和培訓服務。

ASIC對LTT未能履行多項AFS持牌人義務表示擔憂。其中包括未能及時提交金融服務法律及其AFS牌照條件所要求的財務文件和通知。

具體而言，LTT未能按規定時間提交截至2023年12月31日和2024年12月31日財年的年度財務報表和審計報告。自2012年以來，該公司也多次延遲提交這些報告。ASIC認定LTT可能繼續違反其義務。

LTT還未能向ASIC告知新審計師的任命。

遵守財務報告和通知義務使ASIC能夠監控持牌人的財務狀況、償付能力以及對持續財務要求的遵守情況。審計師通知更新AFS持牌人登記冊，告知利益相關者負責的審計師資訊。

ASIC已對LTT的AFS牌照強制附加一項條件。該公司必須任命一名獨立的合規顧問。該顧問將審查LTT在規定時間內提交審計師報告和財務報表的程序。

該顧問還將評估LTT監控金融服務法律合規性、識別和報告違規行為以及其他相關政策的框架。

關於這些事項的兩份報告必須提交給ASIC。這將使ASIC能夠判斷LTT未來合規的可能性，以及是否有必要採取進一步行動。