澳洲ASIC暫時吊銷Investors Exchange Limited金融服務牌照

澳大利亞證券和投資委員會(ASIC)宣布，已暫停昆士蘭周金融服務提供商Investors Exchange Limited（IEL）的澳大利亞金融服務(AFS)牌照，為期六週，自20​​21年1月15日起生效。

IEL是Investors Exchange Fund和Investors Exchange Investment Fund的責任實體。 IEL之前還運營過Dean Capital Property Trust No. 1。

由於IEL未能遵守金融服務法律，未能保證其提供AFS牌照所涵蓋的金融服務的能力，因此該牌照被暫時吊銷。具體來說，IEL：

• 未能在2014、2016、2017、2018和2019財年的規定日期前提交年度財務報表和審計報告;
• 未能在2014年和2016年的規定日期之前提交針對Investors Exchange Fund的合規計劃審計師報告，以及在2017年、2018年和2019年的規定日期之前針對Investors Exchange Fund和Investors Exchange Investment Fund提交審計師報告；和
• 未能遵守2012年Dean Capital Property Trust No. 1合規計劃；和
• 2018年和2019年發布缺陷產品披露文件。

暫停牌照將使IEL有時間審查其能力，並採取措施確保遵守其作為AFS被許可方的義務。 IEL有權向行政上訴法庭尋求對ASIC決定的複審。