澳ASIC就更新市場誠信規則徵求意見

澳大利亞證券與投資委員會（ASIC）啟動對《市場誠信規則》（MIRs）修訂方案的公開諮詢，旨在推動交易系統監管的現代化，並適應包括人工智慧（AI）在內的新興技術發展。

ASIC表示，此次修訂的重點在於精簡合規要求、降低監管複雜度，並使澳大利亞的監管框架與國際標準保持一致。目前，澳大利亞股票市場約85%的交易、SPI 200股指期貨94%的交易以及三年期國債期貨46%的交易，均通過算法系統完成。

監管機構指出，修訂方案將統一證券及期貨市場的核心原則，並引入安全保障措施，例如強制設立「熔斷開關」，以便在算法異常運行時及時中止。ASIC還計劃廢除部分過時條款，包括年度自動化訂單處理通知制度，但對於原定自2025年11月起需提交的公司，將提供附條件的「免責不執法」安排。

ASIC強調，隨著市場波動加劇，人工智慧驅動的策略可能會放大不穩定性或引發突發性擾動。「ASIC的市場誠信規則也必須隨市場實踐、技術及風險的變化而調整，」該機構表示。

此次諮詢希望業界就如何在推動自動化交易創新與防範潛在風險之間取得平衡，提出意見和建議。