商品期貨交易委員會（CFTC）今天宣布，將向美國伊利諾伊州（Illinois）北區地方法院對Long Leaf Trading Group有限公司（下稱Long Leaf）、該公司負責人James A. Donelson和Timothy M. Evans、之前與該公司有關的Jeremey S. Ruth和Andrew D. Nelson提起民事訴訟。 CFTC指控被告在期權交易方面欺騙客戶。部分被告還被指控違反註冊和披露規定。此外，CFTC還因參與欺詐計劃對與Long Leaf有關的另外兩名個人Scott J. Gecas和James E. Leeney提起了訴訟。 CFTC執法總監James McDonald表示：“ CFTC致力於消除市場中的欺詐行為，特別是濫用註冊身份來系統地誤導、欺騙客戶這種行為。” CFTC的指控稱，至少從2015年6月到2019年12月期間，在James A. Donelson和Timothy M. Evans兩人的指導下，包括Jeremey S. Ruth和Andrew D. Nelson在內的Long Leaf代理商和員工蓄意向客戶和潛在客戶作出了許多虛假的誤導性陳述，推銷該公司的“時間就是金錢”期權交易項目。 Long Leaf的所有客戶都在該項目的交易中虧了錢。而被告卻刻意隱瞞，沒有將損失披露給客戶和潛在客戶。共計有400多名客戶損失了約610萬美元，而Long Leaf則從中賺取了超過440萬美元的佣金。 在訴訟中，CFTC要求被告賠償客戶，歸還非法所得。 CFTC還要求對被告處以民事罰款和永久性交易及註冊禁令。 根據規定，Scott J. Gecas被判民事罰款15萬美元，4年內禁止註冊和交易，James E. Leeney被判民事罰款35萬美元，5年內禁止註冊和交易。
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