無牌開展證券交易！MAS對Noble Consulting Group董事總經理發布禁令

新加坡金融管理局 (MAS) 對Nancy Tan Mee Khim女士發布了為期八年的禁止令 (PO)，此前該女士因同意Noble Consulting Group Pte Ltd (Noble)在未持有資本市場服務牌照的情況下開展證券交易業務而被定罪，此項罪名依據2001年《證券和期貨法 》(SFA) 。

根據於2022年5月18日生效的PO，Nancy不得從事任何受規管活動或參與資本市場服務公司持有人的管理、擔任其董事或成為其主要股東。

2013年7月至2015年12月，Nancy擔任Noble董事總經理，Noble是一家幫助中小企業從公眾籌集資金的公司。該公司組織了多個研討會，參加了投資展覽，為潛在投資者製作和傳播了營銷材料，並從145名公眾中籌集了總計15.355百萬美元。投資者與Noble客戶公司簽訂的投資或貸款協議被州法院認定為債券，一種證券形式。

2020年6月3日，Nancy因同意Noble在未持有資本市場服務牌照的情況下開展證券交易業務且根據SFA第82(1) 條和SFA第331(1) 條被定罪。她被判入獄8個月。 2021年3月5日，Nancy就其定罪和判刑提出的上訴被高等法院駁回。