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無證經營! ASIC禁止一Think Money前董事提供金融服務,為期8年

來源: Chloe

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澳大利亞證券與投資委員會(ASIC)已經禁止昆士蘭州陽光海岸的前抵押貸款經紀人和房產推銷員Christine Betty Childs提供金融服務,為期八年。

Christine是Think Money和Think Money Wealth Through Property的前董事。 ASIC發現,她從事無牌的金融服務業務,建議客戶利用他們的退休金購買房產,包括將他們現有的退休金轉入自我管理的退休基金中。 這種行為誤導或欺騙了客戶,這些客戶認為Christine有相關執照來給他們提供這種建議。

除了開展無證業務外,ASIC還發現Christine與Think Money未能履行澳大利亞金融投訴局的決定,向其一位客戶支付賠償有關。 在Think Money進入清算前,ASIC發現,Christine是處理公司的傭金記錄簿的重要人員,這導致Think Money的債權人因可用於分配的資金減少而遭受損失。

ASIC禁止Christine提供金融服務、控制從事金融服務業務的實體,以及執行任何涉及開展金融服務業務的職能。

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