無證開展金融服務業務！一財務顧問被判18個月監禁

澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今日宣布，前財務顧問John Wertheimer於2023年1月23日在珀斯地方法院被定罪判刑。其罪名有兩項，一是在未經授權的情況下開展並提供金融服務業務，二是在金融服務方面存在欺騙行為。

Wertheimer被判處18個月的監禁，他在簽署保釋令並保證18個月內保持良好行事後獲釋，其保釋金額為5000美元。Wertheimer亦就兩項罪行各被罰款5000美元。

2020年5月1日至2020年5月21日，Wertheimer利用在線交易平臺Netwealth對客戶的交易賬戶進行了48筆未經授權的交易操作。2020年5月29日至2020年7月22日，Wertheimer還向Netwealth提交了5份紙質投資指示文件，並附上偽造簽名，聲稱這代表著客戶指示其處理客戶金融產品。

定罪的同時，Wertheimer也自動被禁止在5年內擔任公司董事職位。

Wertheimer此前已於2022年9月16日對這兩項指控供認不諱。

在對Wertheimer進行判決時，該案件名譽法官Gillan指出了Wertheimer行為的頑固性，以及對這種性質的犯罪進行普遍威懾的重要性。

Gillan法官在宣判時還考慮了一些減輕處罰的因素，包括Wertheimer在調查過程中的配合、提前認罪、以及Wertheimer本人並未從上述交易中獲益。

在ASIC的轉介下，聯邦檢察長對此事進行了起訴。