犯下大宗商品池欺詐行徑！加州男子被聯邦法院要求支付60多萬美元

美國商品期貨交易委員會（CFTC）昨天宣布，美國加州中部地區法院於6月7日對加州布拉格堡的Daniel Hewko下達了永久性禁令、貨幣制裁和公平救濟的同意令。

該同意令解決了CFTC在2019年11月13日對Hewko、他的兒子Daniel Adam Hewko和Main & Prospect Capital, LLC提起的訴訟中對Hewko的指控，其中包括欺詐、挪用投資者資金以及未向CFTC登記為大宗商品池運營商的關聯人。 CFTC對Daniel Adam Hewko和Main & Prospect Capital, LLC的訴訟正在進行中。

該命令要求Hewko向欺詐計劃的受害者支付50萬美元的賠償金，並支付107,500美元的民事罰款。該命令還永久禁止Hewko進一步違反《大宗商品交易法》和CFTC的規定，如被指控，將實施永久的註冊禁令和10年的交易禁令。

該命令發現，至少從2014年8月開始，Hewko為一個向潛在投資者推銷的名為全球機會基金Global Opportunity Fund的集合投資產品向投資者募集資金。他將110多萬美元的投資者資金轉入一個期貨交易賬戶，用於交易有限的期貨合約，包括原油和電子迷你標普500指數期貨合約，這兩種合約都在指定的合約市場上交易。根據該命令，從2016年1月左右到2018年10月左右，Hewko通過電子郵件向投資者發送Global Opportunity Fund基金的賬戶報表，其中報告了投資收益。然而，賬戶報表中包含的所有所謂的投資收益都是虛假的。該基金所做的少量期貨交易導致了虧損，而且收益沒有以任何其他方式投資，根本沒有為投資者帶來任何收益。

該命令還發現，Hewko將Global Opportunity Fund資產支付給無權獲得這種付款的各種實體和個人。 Hewko還就投資者的投資做出了不真實的陳述，包括告訴投資者他們的出金請求無法得到滿足，因為基金資產正在 "交易中"（而實際上，基金資產並沒有在"交易中"，而是已經被耗盡），並告訴至少一位投資者，投資者的資金並沒有損失或消失，這也是不真實的。

此外，該命令還發現，Hewko招攬資金參與商品池，但沒有在CFTC為註冊大宗商品池運營商的關聯人。