獨家：USGFX 聯準國際被指控侵占客戶資金

據 Fazzaco 了解，USGFX 聯準國際正被其台灣客戶指控侵占客戶資金，現已被投訴到澳大利亞金融投訴局（AFCA）。

2018年，聯名提起投訴的23名受害投資者相繼在 USGFX 聯準國際開立了30個信託存款賬戶，並通過將資金直接匯入為USGFX 聯準國際提供客戶託管賬戶的銀行澳大利亞聯邦銀行（CBA），加入了USGFX 聯準國際的一項信託存款投資專案。該專案允許投資者隨時提取賬戶餘額，且交易商和信託機構均無權轉移或使用客戶資金。

然而今年，USGFX 聯準國際卻在未告知受害投資者的情況下，非法、蓄意將他們在信託存款帳戶中的資金轉至該公司新推出的投資專案，導致在USGFX 聯準國際進入破產管理程序後，受害投資者的資金遭到凍結。據此，受害投資者指控 USGFX 聯準國際侵占客戶資金，違反了客戶資金相關規定。

此外，受害投資者還在投訴中表示，此案中作為客戶信託帳戶提供方的澳大利亞聯邦銀行也違反了其必須謹慎管理託管帳戶、在維護賬戶受益人最大利益的前提下管理資產的義務，因此同樣需要承擔相應責任。