獲罰12萬歐元！ Teletrade與CySEC就違規行為達成和解！

塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）​近日宣布已與塞浦路斯投資公司Teletrade-DJ國際諮詢有限公司（"公司"）達成和解，該公司就違規行為支付12萬歐元罰款。

CySEC在公告中稱，該公司可能違反了《2017年投資服務活動及規範市場法》（“該法”）。具體來說，於2018年12月20日進行的現場調查（最終達成和解）包括公司合規情況的評估:

1. 該法第22(1)條關於該法第17(2)(b)條規定的授權條件，即CIF需要遵守的組織要求。

2. 該法第25(1)條，關於一般原則和客戶信息。

3. 該法第26條第(2)(a)和(3)條，關於評估客戶的適當性。

4. 該法第28條第(1)(a)、(3)、(6)、(7)和(8)條，關於按照對客戶最有利的條件執行訂單的義務。

Teletrade-DJ國際諮詢有限公司成立於1994年，提供不同金融市場的交易，在30個國家有200多個辦事處，擁有3000多名員工。