獲罰900萬美元！標普道瓊斯指數公司與SEC達成和解

美國證券交易委員會（SEC）宣佈與標普道瓊斯指數有限責任公司（S&P Dow Jones Indices LLC）達成900萬美元和解。

標普道瓊斯指數有限責任公司由於品質管控失效，造成其一個波動率指數發佈了過時價格，被SEC罰款900萬美元。

IFX EXPO迪拜展Fazzaco特別報道 — 了解市場趨勢，洞察行業未來​

標普DJI將該指數授權給使用該指數發行證券的發行機構，包括反向交易債券XIV的發行機構，並且授權協議要求標普DJI在發行文件中同意對該指數進行描述。

SEC發現，XIV的發行機構從標普DJI對該指數的公開披露中獲得了該指數的相關信息，但從未公開披露過自動持有功能。標普DJI本可以披露該指數的自動持有功能卻沒有這樣做，導致發佈了過時價格，而不是VIX期貨合約實時價格。

在計算XIV ETN的指示值時，該指數是主要的輸入數據，ETN在同一時間段內向市場公佈的指示值也同樣爲靜態值，因此，實時報告的指示值比未觸發自動持有的情況下要高。

SEC的命令指控標普DJI違反了《證券法》第17(a)(3)條。標普DJI在未承認或否認有不當行爲的情況下，同意支付900萬美元罰款。

Fazzaco早些時候曾報道過Jane Norberg吹哨人辦公室主任計劃從SEC離職。