Fazzaco > 要訊 > 瑞士信貸支付75,000美元以遵守ASIC發出的侵權通知 瑞士信貸支付75,000美元以遵守ASIC發出的侵權通知 來源: FinanceFeeds 2020-07-03 從2017年3月到2018年11月，瑞士信貸通過代表其購買和出售客戶的訂單進行匹配來進行許多交易，並將這些交易報告給ASX，稱為“提高價格的交易”。 澳大利亞證券和投資委員會（ASIC）今天宣布，瑞士信貸股票（澳大利亞）有限公司已經支付了75,000澳元的罰款，以遵守市場紀律小組（MDP）發出的侵權通知。 MDP認為，瑞士信貸未能按照其客戶的指示行事，從而違反了ASIC市場完整性規則（ASX市場）2010年的規則3.3.1（b）。 ASX規則已於2018年5月7日被2017年ASIC市場完整性規則（證券市場）取代。 瑞士信貸（Credit Suisse）受委託作為經紀人，代表三個客戶進行股票的市場回購。 MDP確定，從2017年3月6日至2018年11月8日，瑞士信貸通過代表其買賣客戶匹配訂單而不是通過匹配訂單簿上的訂單來進行許多交易。瑞士信貸（Credit Suisse）向ASX報告這些交易為“價格改善交易”（NXXT交易）。 監管機構解釋說，針對交易所市場競爭的ASIC監管指南223的ASIC市場完整性規則指南（RG 223）和已取代的針對證券市場參與者的ASIC監管指南265的ASIC市場完整性規則指南（RG 265）規定，NXXT交易不在正常交易過程中，也不是允許在市場上進行回購的交易。 MDP遵循RG 223和RG 265中的指南，以正確反映法律和現行市場慣例。 MDP認為，瑞士信貸進入NXXT交易後，未按照其客戶的指示採取行動進行市場回購。 MDP得出結論認為，瑞士信貸的行為是粗心的，因為其執行台員工未接受有關市場回購方面的培訓，因此沒有意識到在市場回購期間不允許進行NXXT Trades。此外，瑞士信貸的監視系統也未能阻止NXXT Trades的執行。 MDP認為應在市場回購期間給所有股東合理的機會參與股票回購。當市場參與者代表上市公司進行市場上的股票回購時，應以此為指導指導其交易系統的配置。 瑞士信貸向ASIC報告了NXXT Trades，並通過與客戶聯繫以了解有關NXXT Trades的補救措施，對其執行台員工進行了進一步培訓，更新了發送給執行台員工的提醒電子郵件，以防止他們在市場購買時執行NXXT Trades。支持，並實施進一步的流程以審查某些交易（包括NXXT交易）。 MDP感到滿意的是，瑞士信貸似乎沒有從經紀佣金和佣金之外的任何行為中獲得任何收益，並且該行為並未給客戶或第三方造成經濟損失。 澳大利亞證券和投資委員會瑞士信貸
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