瑞士FINMA授權ARIF為客戶顧問註冊機構

瑞士金融市場監督管理局（FINMA）近日宣布，自2020年9月14日起授權日內瓦ARIF為客戶顧問註冊機構，這是第二家通過FinSA批准的註冊機構。

註冊機構需要根據FinSA的要求管理顧問名冊，並審核客戶顧問是否接受了必要的教育和培訓。 FINMA指出，它負責牌照事宜，但不負責監管客戶顧問註冊機構。

不受監管的金融服務提供商的客戶顧問若想要在瑞士提供他們的服務，必須在ARIF獲得牌照的6個月內在註冊表中備案。

7月份，FINMA向日內瓦 Organisme de Surveillance des Instituts Financiers（OSIF）和納沙Organisation de Surveillance Financière （OSFIN）頒發監管組織（SOs）牌照。兩者在2020年1月向FINMA提交了申請。 SOs負責監管投資組合經理和受託人。