環比降低7%！香港證券及期貨事務監察委員會二季度牌照申請數下降！

來源: FinanceFeeds 2020-08-21

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）今日發布最新季度報告，報告中總結了2020年4月至2020年6月的主要進展。

2020年第二季度SFC牌照申請數量有所減少，期間收到1043個牌照申請，其中包括54個公司申請。牌照申請數量環比下降7％，同比下降40.6％。

持照人和註冊人總數為4,6824，其中有3109是獲得牌照的公司。

SFC對持照公司進行了74次現場檢查，以審查它們是否符合監管規定。

SFC批准了41個單位信託和共同基金。

在監督方面，SFC審核了82項新的上市申請，其中包括三項來自未盈利生物技術公司的申請。

SFC對八家持照公司和兩名個人進行了紀律處分，罰款總額為6750萬美元。執法方面，SFC在原訟法庭針對八名人士違反其作為上市公司董事職務而發出取消資格的命令。

由於股價和成交量波動不正常，SFC提出了2366項交易和賬戶記錄申請。

SFC

上市

基金

監管

罰款