盈透證券因市場數據展示違規被FINRA罰款15萬美元

美國金融業監管局（FINRA）宣布，對電子交易巨頭盈透證券有限公司（Interactive Brokers LLC）處以15萬美元罰款，並予以譴責（censure），原因是該公司違反了《供應商展示規則》（Vendor Display Rule）的相關規定。

根據FINRA披露的資訊，從2017年12月至2022年3月期間，盈透證券未能向部分客戶提供包含所有必要市場數據要素的綜合顯示介面，違反了《全國市場系統條例》（Regulation NMS）第603(c)條的要求。

問題主要涉及未訂閱即時市場數據或未購買按需「快照」數據的客戶。對於這些用戶，盈透證券的桌面端、網頁端及行動端交易平台顯示的市場資訊不完整，僅提供個股最新成交價，而未包含成交量、交易市場識別代碼或全國最佳買賣報價（NBBO）等關鍵要素。此外，所顯示的數據延遲15分鐘，未能反映即時價格、成交量及市場資訊。

FINRA指出，盈透證券自2022年3月起開始向所有客戶提供包含全部必要市場數據要素的即時綜合顯示，但監管調查發現，該公司在2017年12月至2022年12月期間未能建立並執行合理的監督體系及書面監督程序（WSPs），以確保遵守供應商展示規則。

調查還顯示，盈透證券直到2021年5月才建立相關監督程序，並在此之前未對訂單錄入點進行合規檢查。即使在隨後實施審查後，仍有部分交易平台的訂單錄入點未納入審查範圍，直到2023年初才完成全面審查。

FINRA認定，盈透證券未能建立合理的合規監督體系，違反了FINRA第3110條和第2010條。盈透證券已同意接受處罰，但未承認或否認監管機構的指控。