盈透證券因涉嫌參與某龐氏騙局被交易者起訴

​一年前，盈透證券因多次未能履行反洗錢義務而被罰款3800萬美元。如今，又一位客戶已對盈透證券提起訴訟，指控其協助並教唆導致去年相關處罰的欺詐活動。

起訴客戶名為Benjamin Chang，日前已在加利福尼亞北區法院對盈透證券提起訴訟，要求對他本人以及（潛在）群體所遭受的實際損害，以及因盈透的協助與教唆欺詐以及協助和教唆違反信託義務的行為所造成的額外損害進行賠償。

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原告聲稱，他和其他受害群體均是盈透客戶朴海娜（Haena Park）在盈透證券知情的情況下所實施的龐氏騙局的受害者。朴海娜以欺詐性的方式從原告及其他受害者手中募集資金，然後濫用所募集資金用於謀取個人利益，並向陷入騙局的其他投資者支付虛假股息。

據盈透方面稱，朴海娜的帳戶曾被舉報有欺詐行為，在騙局實施期間裡，合規專家進行了多達十幾次的檢查，再次確認了朴海娜的異常活動。然而，盈透無視其自身合規部門的警告信號，枉顧公司內部的合規要求，僅僅因為朴海娜是一位盈利性很高的客戶，就幫助她通過盈透所提供的經紀服務繼續實施其騙局，而不是對她的行為作出分析，以進一步凍結她的帳戶並報警處理。

在監管機構發現騙局行為之前，朴海娜已經通過她在盈透的帳戶損失了超過1400萬美元的來自其他投資者的資金。2018年，朴海娜被判入獄三年。2020年，美國SEC、FINRA和CFTC都針對盈透證券在欺詐和其他違規行為中扮演的角色發起了聯合訴訟，均表明盈透在騙局中存在參與。