盈透證券因錯誤報告被紐交所Arca處以罰款

作為與紐約證券交易所集團(NYSE Group, Inc.)旗下子公司紐交所Arca達成的和解協議的一部分，美國跨國經紀商盈透證券同意接受譴責和237,500美元的罰款。

在2015年1月8日至2019年11月29日期間，盈透證券違反了紐交所Arca規章第6.69-O條，向交易所報告了超過525,000份不准確的客戶原始代碼，而不是所需的專業客戶代碼的期權訂單。這些訂單是盈透證券代表自己的12家客戶客戶執行的，包含近210萬手交易。

在內部，盈透證券創建並維護了準確的記錄，這些記錄使用專業客戶的原始代碼指定合格的訂單流程。但是，由於盈透證券未能認識到，它與與紐交所的某些訂單路由連接需要重新配置，以便傳輸合格訂單流程的專業客戶代碼，因此報告給紐交所的記錄被錯誤標記。

結果，盈透證券的內部記錄正確地反映了專業客戶的原始代碼，而報告給紐交Arca的記錄錯誤地指定了訂單流程。在認識到錯誤後，該公司對問題進行了補救。此外，該公司還實施了額外的監督控制和審查。