監管失職！FINRA對介紹經紀商SageTrader處以77.5萬美元罰款

美國金融業監管局（FINRA）對介紹經紀商SageTrader處以77.5萬美元罰款，並對其進行了譴責。原因是該經紀商在2013年至2019年期間未能對潛在的操作性交易活動進行監管。

SageTrader通過將客戶訂單介紹給其它經紀交易商介紹進行運作。2013年，該公司改變商業模式，開始為國內外客戶提供路由和訂單執行服務。

FINRA表示，2015年之前，該交易平臺未采用任何監督系統來檢測潛在的欺詐、洗錢或標記收盤價等操作性交易活動。

SageTrader於2015年開始實施自動操縱交易監控系統，但該系統有5個月未能監測到70名交易員的操作行為。

FINRA解釋道，觸發了SageTrader監控70%的內部警報都僅來自四家公司，其中兩家公司被SageTrader歸為「高風險」客戶。

FINRA表示，SageTrader對監控警報的審查「不合理」。該公司僅有8名註冊人員，但「到2018年，該公司每年收到了50多萬的警報，該公司的人員和資源無法支持其對所有警報情況進行審查和解決。」

FINRA已下令SageTrader對其監控系統進行審查和修改。