策劃七次高管監視活動！瑞士信貸被FINMA指控嚴重違反監察法

瑞士金融市場監管局FINMA在對瑞士信貸（Credit Suisse，下稱“瑞信”）的調查中發現，該銀行曾對其高管進行了至少7次監視活動，此舉已涉嫌違反監察法。

FINMA的調查顯示，在2016年至2019年期間，瑞信針對其高管策劃了7次監視活動，且其中大部分已經執行。該行執行委員會成員曾在瑞士本國被監視，而其他前僱員和第三方則是在其他國家被監視。

這些監視活動都是在一定程度的遮掩下秘密進行的，這表明當時瑞信的部分運營管理流程摻雜了不規範的企業文化。此外，FINMA還發現瑞信存在組織管理缺陷，涉及政策層面、部分執行委員會成員的行為、文件、風險相關事件的調查以及內部溝通。

針對其正在對瑞信進行的訴訟程序，FINMA表示：“我們將進一步檢查瑞信是否採取措施以明確管理層的責任，完善決策流程和監督機制，以及是否解決其組織管理缺陷。在個人層面，我們已對兩名相關責任人進行書面譴責，並對另外三名責任人啟動了執法程序。我們還將深入調查這些人在此次違法行為中的知情情況、具體行為，並追究相關責任。”