紐約州最高法院接手EminiFX接管人對盈透證券訴訟案

近日，EminiFX接管人針對盈透證券有限責任公司（Interactive Brokers LLC，以下簡稱「盈透證券」）提起的訴訟案，已由美國聯邦法院退回至紐約州紐約縣最高法院審理。該決定由美國紐約南區地方法院法官Valerie E. Caproni於2025年4月10日簽署。

該訴訟由商品期貨交易委員會（CFTC）對EminiFX涉嫌運營龐氏騙局之後所指定的接管人David A. Castleman提出。Castleman最初在州法院對盈透證券提起訴訟，指控其存在過失行為並協助違反信託責任。盈透證券隨後以「涉及聯邦法律問題」為由，請求將案件移送至聯邦法院。然而，法院並未採納該觀點，最終裁定將案件發還州法院處理。

根據起訴書，Castleman指控盈透證券未能識別EminiFX創始人Alexandre於2021年底至2022年初將數百萬美元客戶資金轉入其個人帳戶的可疑行為，並放任其通過盈透平台進行高風險投資操作，導致重大損失。起訴書稱，這些總額超過900萬美元的資金主要通過盈透平台投資虧損，接管人現尋求追回至少7,287,055.60美元，以補償相關客戶的損失。

據悉，EminiFX案件所涉及的客戶總損失已超過5500萬美元。此案將由紐約州最高法院繼續審理。