紐西蘭FMA對Wisdom House和Yuan Pok (Paul) Loo下達臨時停止令

紐西蘭金融市場管理局（FMA）對Wisdom House Investment Partners Limited（以下簡稱“Wisdom House”）和Yuan Pok (Paul) Loo（以下簡稱“Loo先生”）下達了臨時停止令，禁止他們：

• 進行與提供金融諮詢服務有關的限制性通訊；

• 提供財務諮詢服務；

• 提供代表他人保管、投資、管理或管理資金、證券或投資組合的金融服務

FMA認為，為了防止Wisdom House和Loo先生因開展不誠實和誤導性的活動造成不好結果，有必要發布這一臨時停止令，禁令有效期至2022年9月5日。

此前，由於Loo先生在其前雇主處有嚴重的不當行為，FMA於2021年12月吊銷了Wisdom House的過渡性金融諮詢提供商（FAP）牌照。

FMA的調查仍在進行中，同時考慮是否有必要下達永久停止令。

Loo先生在一封電子郵件中向Wisdom House的客戶或潛在客戶展示了自己的金融顧問身份，郵件內容還包含直接或間接提到提供，或可能提供金融諮詢服務的陳述，誘使人們使用金融諮詢服務。該郵件的附件是一封據稱來自FMA的信件，證實FMA已向Wisdom House發放FAP牌照。

FMA指出，發送給客戶的郵件和FMA的信件（偽造）是虛假的或誤導性的，包含重大的錯誤描述。這些材料是與提供或可能提供金融服務（即金融諮詢服務）有關的“限制性通訊”。

FMA建議公眾不要與Loo先生或Wisdom House接觸，也不要接受其提供的金融服務，更不要向其提供資金，該監管機構將繼續展開調查。