紐西蘭FMA對Wisdom House和Yuan Pok (Paul) Loo發出永久停止令
來源: Fanny
紐西蘭金融市場管理局（FMA）近日發佈公告稱，該監管機構根據《2013年金融市場行為法》第462條，對Wisdom House Investment Partners Limited（以下簡稱“Wisdom House”）和Yuan Pok (Paul) Loo（以下簡稱“Loo先生”）發出永久停止令，原因是後者存在不誠實和誤導性的行為。
8月15日，FMA對Wisdom House和Loo先生髮出了臨時停止令。 FMA仍然認為Loo先生在發送給客戶或潛在客戶的電子郵件中謊稱了自己是金融顧問。
FMA已經就此事展開刑事調查，向Wisdom House和Loo先生髮出停止令並不影響該機構採取進一步監管行動
訂閱
