紐西蘭FMA指控Tiger Brokers違反反洗錢/打擊恐怖主義規定

金融市場管理局（FMA）已經向高等法院對老虎證券（Tiger Brokers （NZ） Limited）提起民事訴訟，指控該公司違反了《2009年反洗錢和打擊資助恐怖主義（AML/CFT）法案》。

FMA陳述了四個訴訟理由：

• 未能對客戶進行盡職調查

• 未能終止與任何無法進行客戶盡職調查的客戶的業務關係

• 未能報告可疑的活動

• 未能按照該法要求保存記錄

FMA於2020年3月向老虎證券發出正式警告，原因是該公司未能制定適當的反洗錢/打擊恐怖主義保護措施。

在發出警告后，FMA對該公司的遵守情況進行了調查，包括獲取客戶檔案和其他所需文件的樣本。 FMA的結論是，針對老虎證券的違規程度，需要以民事罰款的形式採取強有力的執法行動。

FMA認為，老虎證券在記錄保存方面也存在違規行為，而且很嚴重。 FMA指稱，該公司的記錄不容易獲取，也不易轉換為英文。

FMA執法部門負責人Margot Gatland表示：“反洗錢和打擊恐怖主義融資制度是維護紐西蘭金融市場完整性的重要支柱，因此我們嚴肅對待不遵守規定的行為。 ”

老虎證券是Tiger Fintech （Singapore） PTE Limited在紐西蘭的子公司，通過在線交易平臺Tiger Trade提供股票經紀服務。