經紀商 TFS-ICAP 因不端行為被 FCA 罰款344萬英鎊！

FCA（英國金融行為監管局）已對貨幣對期權經紀商 TFS-ICAP 開出344萬英鎊罰單，原因是該經紀商捏造訂單信息，蓄意誤導客戶。

2008年至2015年期間，TFS-ICAP 旗下多個平台的經紀人公然捏造成交訂單的交易價格和數量等信息，長期蓄意欺騙客戶，目的是鼓動客戶進行交易，為TFS-ICAP 帶來業務。 TFS-ICAP 此舉違背了市場行為標準。此外，TFS-ICAP 在收到有關訂單信息捏造行為的警示後，並未及時採取恰當措施。

TFS-ICAP 在監督和合規安排方面也存在缺陷，無法有效地監測和預防經紀人捏造交易價格和數量等信息的風險。

FCA 執法和市場監督執行總監Mark Steward 表示：“TFS-ICAP 應注意，給客戶提供失實信息的做法不符合市場行為標準。另外，雖然這種做法難以界定，對其提起訴訟會有點困難，但這並不代表監管機構無法對其採取執法行動。”

因同意與 FCA 和解，TFS-ICAP 的總罰款金額可以降低30％。如果沒有折扣，FCTFS-ICAP 將被處以492萬英鎊罰款。