總計37萬美元！ CFTC對Marex和Marex Spectron處以罰款！

美國證券監管機構CFTC已對全球大宗商品經紀商Marex North America LLC（以下簡稱Marex）和Marex Spectron分別處以25萬美元和12萬美元的民事罰款，因為它們未能保持所需的最低淨資本數額。

兩家經紀商均已與一家關聯公司簽署了循環信貸協議。在擔保期內，約有1000萬美元至9500萬美元的資金從期貨經紀商Marex和介紹經紀商Marex Spectron轉給關聯公司。

但兩家經紀商均未按要求扣除巨額賬目（調整後淨資本），導致資本不足。

如果正確扣除了這些資金，Marex則有2年零9個月處於資本不足的狀態，淨資本缺口在400萬美元至7500萬美元之間，而Marex Spectron在截至本月的10個月中，有6個月資金不足（介紹經紀商每隔6個月報告一次調整後淨資本），資金缺口在1400萬美元到5100萬美元不等。

執法部門主管詹姆斯·麥克唐納稱：“最低資本要求是該行業及其客戶的重要保障，執法部門將繼續保持對註冊實體的最低資本要求。 ”

掉期交易商和中介監督部主管Joshua B. Sterling補充道：“我們將繼續與執法部門緊密合作，以解決最低調整後淨資本不足的問題。”

CFTC在同一天對休斯敦、芝加哥和倫敦的介紹經紀商也發出了類似命令，指控涉及的公司EOX Holdings LLC、Futures International LLC和OTC Europe LLP也存在淨資本短缺。