Fazzaco > 要訊 > 罕見！ 6年詐騙上4億竟未被判入獄？ ！美司法部為何獨對他手軟？ 罕見！ 6年詐騙上4億竟未被判入獄？ ！美司法部為何獨對他手軟？ 來源: Finance Magnates 2020-01-16 近日， 一條關於美國司法部以提供司法協助為由，向芝加哥檢察院請求對Navinder Singh Sarao（一名犯有欺詐罪的交易員）一名犯有欺詐罪的交易員從輕發落的新聞刷爆了社交圈。這一案件在美國歷史上也十分罕見。 案件背景 2016年11月9日，Navinder Singh Sarao承認了22項刑事指控中的兩項指控——電匯欺詐和詐騙罪。根據Sarao的表述，在2009年1月到2014年4月期間，其利用了一個自動交易程序以及其他技術，通過芝加哥商品交易所（CME）來欺詐和操縱Emini S&P500期貨合約（E-minis）以及基於S＆P 500指數的股票市場指數期貨合約。 但隨後， 政府撤銷了對Sarao的20項指控 ，原因是其與美國司法部的欺詐部門進行了合作，包括幫助該機構尋得其投資資金。換而言之，這名導致2010年股市下跌（“閃電崩盤”）的英國期貨交易員—— Navinder Sarao將極有可能不會面臨額外的監禁處罰。在周二公佈的一份法庭文件中，政府表示，法官對Navinder Singh Sarao判處不包括服刑時間的刑罰是適當的。 雖然聯邦量刑指南最初要求對這名英國交易員判處78至97個月的刑期，但美國司法部表示，其正在商討對Sarao的刑期判決，最終判決將於1月28日宣布。這也意味著這名交易員實際上可能不會被判入獄。目前，1月14日的判決備忘錄已呈交伊利諾伊州北部地區法院。 檢察官Michael O'Neill寫道， Navinder在與欺詐調查相關的一系列問題上提供了幫助 ，包括提供如何發現、調查和起訴電子交易市場上操縱犯罪的第一手信息。他還證實了與他的前程序員Jitesh Thakkar之間的合作作案的經過。 Michael還評論道：“被告對欺詐性和操縱性交易的一般和特定模式的敏銳洞察力和分析能力有助於政府對類似欺詐案件的調查進展。” 美國司法部的考量 司法部表示，考慮到被告極其配合，美國政府將從輕處理。其還指出，雖然Sarao確實獲得了4500多萬英鎊的交易利潤 （其中至少有1280萬美元是通過欺詐所得），但他並未用這筆錢來過奢侈的生活。 政府還指出Sarao生活的某些方面都是由其父母提供支持， 他目前的主要收入來自英國政府的福利政策。在日常生活中，Sarao會使用優惠券在麥當勞購買食物，並且就像一個孩子一樣，住在一個充滿毛絨玩具的臥室中。 根據美國司法部的說法，Sarao的動機似乎源於其所表示的對電子交易精益求精的痴迷或上癮的渴望。 Sarao的自閉症也影響了他的交易行為。他的臨床心理學家將Sarao的自閉症描述為“一種殘疾……也是一項才能。” 司法部還表示， 由於41歲的Sarao患有自閉症，這使得他很難與人進行眼神交流，服刑將對其精神健康構成嚴重威脅。美國司法部在聲明中表示：“被告的動機顯然不是金錢、貪婪或任何奢侈的生活方式。他唯一的一筆高額消費也僅是一輛價值5000英鎊的汽車，更不用提被告還因三項欺詐性的投資計劃損失了超過4000萬英鎊。此外，Sarao也主動將剩餘的交易利潤（約為760萬美元）上交，以抵扣部分1280萬美元的沒收令。” 檢察官還在文件中稱Sarao是一位有價值的合作夥伴 ，他向包括CFTC和FBI在內的監管機構和執法機構傳授了有關高頻交易欺詐以及如何進行虛假交易以操縱市場方面的知識。且迄今為止，尚未收到任何可能的受害人對此案的詢問，也未收到任何受害人影響聲明。因此，美國政府認為，在這種情況下，不應下達歸還受害者投資資金的賠償令。
訂閱
訂閱
訂閱