Fazzaco > 要訊 > 罰款20萬歐元！ Xtrade Europe就反洗錢違規與CySEC達成和解 罰款20萬歐元！ Xtrade Europe就反洗錢違規與CySEC達成和解 來源: FinanceFeeds 2020-06-08 塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）宣布與Xtrade Europe Limited投資公司達成和解協議，此前Xtrade被指控其可能違反《反洗錢和恐怖主義融資法》 。 2018年6月對該公司進行了現場檢查。 更具體地說，達成的和解涉及評估Xtrade是否符合L.188（I）/ 2007及2018年6月發布的指令的有關規定。包括該公司在執行客戶盡職調查、評估並獲取客戶信息、面臨的潛在風險的識別/記錄/評估、管理和減輕風險的措施和程序的實施、了解客戶的身份及其經濟狀況、持續監控客戶的帳戶和交易等方面是否符合相關規定。 Xtrade就此次和解支付了200,000歐元。 Xtrade Europe的前身為XFR Financial Ltd和OCM Online Capital MarketsLtd。該公司的註冊域名為offersfx.com和offerfx.eu。 XtradeSEC融資CySEC投資
訂閱
訂閱
訂閱