罰鍰29萬歐元！ CySEC與Nico Mount Corp Ltd達成和

塞普勒斯證券交易委員會（CySEC）週二宣布，已與CIF持牌公司Mount Nico Corp Ltd達成和解，該公司就違規行為向CySEC支付了290000歐元罰鍰。

據CySEC稱，Mount Nico Corp Ltd涉嫌違反《2017年投資服務和活動及受監管市場法》，以及CySEC關於投資服務公司審慎監管的DI144-2014-14指令。

具體而言，CySEC調查了Mount Nico Corp Ltd在2020年2月至2020年12月期間遵守以下規定的合規情況：

1、《2017年投資服務和活動及受監管市場法》第5（1）條關於CIF授權要求的規定。

2、《2017年投資服務和活動及受監管市場法》第22（1）條關於持續遵守CIF授權條件的義務，特別是第17（3）（c）條（確定目標市場）和第17（9）條（保障該項法律規定的客戶權利）的規定。

3、《2017年投資服務和活動及受監管市場法》第24條關於利益衝突的規定。

4、指令DI144-2014-14第21（g）段關於薪酬可變要素的規定。

5、《2017年投資服務和活動及受監管市場法》第25條第（1）和（3）款關於向客戶提供的一般原則和資訊的規定。

6、《2017年投資服務和活動及受監管市場法》第26（3）（a）條關於評估適宜性和適當性以及向客戶報告的規定。