罷免主要銀行高管的計劃在外匯基準利率固定案中引發分歧

來源: FinanceFeeds 2020-02-01

銀行堅持認為，原告人不應罷免馬克·摩西（Marc Moses）和阿克塞爾·韋伯（Axel Weber）等高層管理人員，而應以外匯交易員為證詞。

原告在外匯基準利率固定案中計劃罷免各大銀行的高管人員的計劃導致了訴訟雙方之間的分歧。 2020年1月31日（星期五）向紐約南部地區法院提交的信件表明了這一點。

根據文件顯示，摩根大通(JPMorgan)、匯豐(HSBC)、花旗(Citi)和瑞銀(UBS)等大銀行的頂級高管都是本案的原告希望將其處以撤職的對象。

在這種情況下，原告代表一類假定的消費者和最終用戶企業，稱他們支付了被告銀行串謀串通以固定外匯基準利率的價格而違反違反《謝爾曼反托拉斯法》第1節，美國法典第15章第1節及以下的規定，而導致的虛假外匯匯率。讓我們回顧一下，原告們保證了證據開示的解除，並堅持了這一行動，現在終於被允許要求取證。

2020年1月3日，原告送達了尋求八個人作證的通知，其中一些人於2015年與美國司法部（DOJ）簽署了辯訴協議或延期起訴協議：

Stuart Alderoty，Esq. ——美國匯豐銀行前高級執行副總裁兼總法律顧問
Stephen Cutler ——摩根大通公司前執行副總裁兼總法律顧問。
James M. Esposito, Esq. ——全球總法律顧問（自2016年起）；總法律顧問（美國）兼董事總經理（2015-2016年）；共同法律顧問（美國）和董事總經理（2011- 2015年）（NatWest Markets Plc，以前稱為蘇格蘭皇家銀行）；
Matthew Fitzwater, Esq. ——巴克萊公司訴訟，調查和執行全球負責人（自2017年起）；巴克萊（Barclays PLC）美洲訴訟，調查和執法負責人（2014-17）；
James Fuqua, Esq. ——–瑞銀投資銀行前總法律顧問，瑞銀投資銀行美洲前總法律顧問以及瑞銀集團前董事總經理；現任巴克萊法律全球市場主管；
Marc Moses –匯豐控股有限公司前集團首席風險官兼執行董事；
Axel Weber –瑞銀集團（UBS AG）和瑞銀集團（UBS Group AG）董事會主席；
Rohan Weerasinghe，Esq 。 –花旗集團總法律顧問兼公司秘書。

2020年1月13日，被告對這些通知表示反對。此後，各方舉行了會議並進行了協商，但未能解決所有爭端。

原告解釋說，他們一再尋求接受《辯訴協議》和《延期起訴協議》簽署人的證詞，但這些證詞被擱置了三年半以上。自2015年9月以來，原告一直試圖接受簽署人的證詞，反對中止不少於8次，並四次注意到簽署人的證詞。原告辯稱，原告試圖接受並得出這些證詞對被告來說並不奇怪。

然而，被告銀行不同意。根據他們的說法，原告正在尋求各種被告和非被告的現任和前任高級法律顧問和其他高管的不適當的apex證詞(即高級管理人員的證詞)，以及不適當的規則30(b)( 6)的證詞。

根據被告銀行的說法，原告要求撤消Apex高管的請求是不適當的，因為這些人缺乏對DOJ協議中涉及的事實的非特權的第一手資料。被告堅持認為，原告尋求罷免的高管都是通過與律師進行的特權交談了解外匯調查結果以及與司法部的談判進展情況的所有高管。

被告願意規定DOJ協議上的簽名是真實的；簽字人有權代表其銀行執行協議；並且這些文件準確反映了已達成的協議。但是，銀行認為，超出這些事項的查詢將侵犯特權。

被告說，高管人員顯然缺乏與原告有關外匯市場行為指控有關的事實的任何非特權第一手知識，更不用說任何獨特的可發現知識了。

根據被告的說法，在原告尋求證言以探究《司法部協議》所依據的非特權事實的範圍內，適當的做法是使他們依靠對這些事實有實際直接了解的證人的證言。相關的DOJ協議是基於一個聊天室中的交流，有四個參與者：Matt Gardiner（巴克萊和瑞銀在不同時間受僱），Rohan Ramchandani（花旗），Chris Ashton（巴克萊）和Richard Usher（受僱於不同時間）摩根大通和蘇格蘭皇家銀行）。據被告稱，這四個證人比Apex高管更適合提出有關DOJ協議相關事實的質疑。

此外，據銀行稱，由於韋伯先生未簽署任何司法部協議，因此擬議的解職是不適當的。 Weber先生簽署了有關瑞銀《美國司法部協議》的瑞銀集團公司決議證書，但他沒有簽署辯訴協議或延期起訴協議。

銀行表示，Alderoty和Moses先生的擬議存款不當，因為他們簽署的唯一DOJ協議-2012年DOJ，美國匯豐銀行，北美和非黨派HSBC Holdings plc之間的延期起訴協議-涉及反錢。根據《銀行保密法》洗錢合規問題。被告說，2012年DPA與這項與零售外匯交易有關的反托拉斯行動完全無關。

被告還強調，原告向其尋求證詞的幾位Apex高管不再被任何被告僱用，也不再由非被告僱用。 Alderoty先生不再受美國匯豐銀行（NA）的聘用，Cutler先生不再受摩根大通公司（JPMorgan Chase＆Co.）的聘用，Fuqua先生不再受瑞銀的聘用。因此，針對這些人的交存通知書不足以對匯豐銀行美國分行，NA，摩根大通公司或瑞銀提供任何義務生產交接文件。

此外，在本案中，摩西先生從未受僱於任何被告。他受僱於匯豐控股有限公司（HSBC Holdings plc），該公司因缺乏人事管轄權而於2018年3月22日被解僱。因此，據說原告向摩西先生交存的通知書不足以使匯豐被告人有義務為他提供證件。沉積。

訴訟繼續在紐約南部地區法院進行。

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