美國當局將對摩根大通過往交易的盡職調查進行審查

據報導，美國監管機構正在調查金融服務公司摩根大通對其過去幾項收購的盡職調查。

貨幣監理署（OCC）對該銀行在2021年至2022年期間收購數十家小公司后的交易行為展開了具體審計。

這一消息是在美國政府對目前已關閉的學生金融支援公司Frank的創始人Charlie Javice提出刑事指控後傳出的。

Charlie被美國證券交易委員會（SEC）指控在2021年9月對摩根大通實施了欺詐，誘導該行以1.75億美元收購Frank這家創業公司。

同時，司法部指控其多次向摩根大通撒謊，稱Frank擁有多達425萬學生客戶，但實際上，這一數據僅為約30萬。

去年12月，摩根大通在特拉華州聯邦法院對Charlie和Frank首席增長官Olivier Amar提起訴訟，並在次月關閉Frank。

該行表示，Frank提供的數據大部分是偽造的，並稱Charlie向一位數據科學教授支付了1.8萬美元，讓他捏造出400多萬個學生的名字。

2月，Charlie提出反訴，指控摩根大通損害了她的聲譽，並錯誤地扣留了2800萬美元的保留薪酬和股權。

本月早些時候，曼哈頓的聯邦檢察官指控Charlie涉嫌電信欺詐，影響了一家金融機構，以及證券欺詐、銀行欺詐和共謀罪。

貨幣監理署的審計安排在摩根大通向特拉華州聯邦法院提起訴訟之前。

上個月，摩根大通已經簽署了一份最終協定，將收購風投行業的投資分析軟體供應商Aumni，收購金額未披露。

（來源：NS Banking）