Fazzaco > 要訊 > 美國當局對Abra和Plutus Technologies的非法場外掉期採取行動 美國當局對Abra和Plutus Technologies的非法場外掉期採取行動 來源: FinanceFeeds 2020-07-14 證券交易委員會和商品期貨交易委員會的目標是總部位於加利福尼亞的Abra和菲律賓的一家相關公司，該公司無需註冊即可向散戶投資者提供和出售基於證券的掉期。 美國證券交易委員會（SEC）和商品期貨交易委員會（CFTC）今天宣布對總部位於加利福尼亞州的Abra和菲律賓的一家相關公司採取行動，向未經註冊的散戶投資者提供和出售基於證券的掉期交易。 根據SEC的命令，Abra開發並擁有一個應用程序，該應用程序使用戶能夠押注在美國上市的股票證券的價格變動。使用該應用程序，個人可以通過與Abra或與相關公司Plutus Technologies Philippines Corp.進行基於區塊鏈的金融交易，來提供對美國股票交易價格和交易所交易基金（ETF）股票價格走勢的綜合敞口的合約。該訂單發現，Abra告訴用戶，他們可以選擇要反映其表現的證券，其合同價值將與基礎證券的價格一樣高或低。該命令進一步認定，這些合同是受美國證券法約束的基於證券的掉期。 在2019年2月，Abra開始向美國和國外的投資者提供合同。該訂單發現Abra將其應用程序銷售給散戶投資者，但Abra並未採取任何措施來確定下載該應用程序的用戶是否為證券法所定義的“合格合同參與者”。根據訂單，Abra在與SEC員工交談後於2019年2月停止提供合同，但於2019年5月恢復了業務，這次試圖將報價和銷售限制在非美國人群。儘管Abra將某些業務移至美國境外，但該訂單發現其在加利福尼亞州的員工設計並銷售了掉期合約，並篩選並批准了允許購買合約的用戶。該訂單還發現，Abra在美國的僱員在美國進行了數千筆股票和ETF購買交易，以對沖合同。 SEC的命令認定Abra和Plutus Technologies違反了聯邦證券法有關未註冊要約和基於證券的掉期銷售的規定，並要求某些掉期交易在已註冊的國家交易所進行。 Abra和Plutus Tech並未接受或拒絕該命令中的調查結果，而是同意了停止命令，並支付15萬美元的罰款。 與此同時，商品期貨交易委員會宣布與Abra和Plutus Technologies達成和解，其行為類似。 CFTC今天針對被告的Plutus Financial，Inc. d / b / a加州Abra和菲律賓的Plutus Technologies Philippines Corp. d / b / a菲律賓Abra International發出了訂單備案和和解費，涉嫌進行非法的場外掉期交易。與美國和海外客戶進行數字資產和外幣交易，並違反註冊規定。 該命令要求被告支付15萬美元的民事罰款，並製止並停止進一步違反《商品交易法》（CEA）。 Abra 美國商品期貨委員會CFTCSECPlutus Technologies
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