美國肯塔基州居民因欺詐大宗商品期貨客戶被罰款1700萬美元

​美國大宗商品期貨交易委員會（CFTC）昨天宣布，美國肯塔基州東區地區法院對肯塔基州哈羅德斯堡的William S. Evans III（d/b/a Turning Point Investments）及其妻子Frances Evans下達了永久禁令、賠償和沒收同意令。法院對被告的不法行為（包括挪用客戶的資金用於期貨交易）施加了近1700萬美元罰款。

該命令要求 Evans支付16,934,773.40美元的賠償金，並要求他和他的妻子交出10,040,418.44美元，還下達了永久性的交易和註冊禁令。

案件背景

大約自2018年9月以來，Evans從參與者那裡招攬並接受了至少1060萬美元的資金，其中包括謊稱他將使用他們的資金進行大宗商品期貨交易，但事實上，Evans挪用這些資金供他個人使用，並在一個類似龐氏騙局中為參與者支付資金。他還虛報了他的收費結構以及盈利和風險的可能性。該命令還指出，Evans的行為要求他在CFTC註冊為商品池運營商，但他沒有按照要求註冊。

CFTC提醒，要求向受害者償還資金的命令可能不會追回任何損失的資金，因為不法分子可能沒有足夠的資金或資產來進行償還。