美國證券交易委員會任命詹妮弗·李特（Jennifer S. Leete）為執法部門副總監

來源: Mondo Visione 2020-06-18

美國證券交易委員會今天宣布，詹妮弗·S·里特（Jennifer S. Leete）被任命為SEC執法部門的副總監。 Leete女士接替了Antonia Chion（後者於2020年2月從該機構退休）的職位。在她的新職位上，她將監督約50名律師，律師助理和負責調查各種違反證券法的工作人員。

Leete女士於1999年加入SEC執法部門，擔任職員律師。2003年，她成為分公司負責人，並於2010年晉升為助理董事。Leete女士在SEC工作期間，曾調查或監督重要的執法事宜。涉及多種違反證券法的行為，包括以下案件：

ConvergEx集團的三家經紀子公司和前僱員，他們同意支付超過1.07億美元並承認有不當行為，以了結他們從事欺詐性計劃的指控，這些指控使機構客戶支付的金額遠高於執行交易訂單所披露的金額；
一群互聯網營銷人員涉嫌通過創建和傳播精心製作的破爛視頻來誘騙退休人員和其他散戶投資者數千萬美元，以誘騙他們開設經紀賬戶並交易被稱為二元期權的高風險證券；
安永會計師事務所的兩個合夥人，以及一家發行人客戶的首席會計官，美國證券交易委員會發現他們違反了審計師獨立性規則，原因是其中一個合夥人與美國證券交易委員會（一對證券交易委員會執行機構之一）之間的關係不當因親密關係而導致審計師獨立性失敗的措施；
摩根士丹利史密斯巴尼公司（ Morgan Stanley Smith Barney LLC），美國證券交易委員會（SEC）發現該公司在其零售包裝費計劃中向客戶提供有關交易執行服務和交易成本的誤導性信息；和
SEC發現E * TRADE Financial Corporation的現任和前任經紀子公司，這些子公司未能履行其看門人的職責，並代表其客戶以不正當方式從事了微型股票的未註冊銷售。

SEC執法部門聯席主管史蒂文·佩金（Steven Peikin）說：“詹妮弗在調查和監督重大事件方面有著出色的記錄。” “她是一個有力的領導者，我們相信她將出色地領導員工擔任新職務。”

SEC聯合董事Stephanie Avakian表示：“珍妮佛以其周到務實的態度來解決複雜問題，並長期以來一直是該部門許多員工的有意義和有效的導師，受到高度尊重。”執法部門。 “我們很高興歡迎她加入執法部門的高級領導隊伍。”

里特女士說：“擔任這個新職位對我來說是一種榮幸。我很高興與這個非常有才乾和敬業的團隊一起工作，並繼續該小組的傳統，即採取高質量的執法行動來保護投資者並確保證券市場的完整性。”

在加入SEC員工之前，Leete女士在Baker＆Botts LLP擔任了四年律師，並擔任馬里蘭州上訴法院的勞倫斯·羅多夫斯基榮譽律師。 Leete女士於1990年獲得威廉和瑪麗學院的學士學位，並於1993年獲得馬里蘭大學法學院的法律學位。

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