美國證券交易委員會指控存款權證計劃詐騙者

美國證券交易委員會（SEC）指控稱，前註冊投資專業人員Allen C. Giltman（以下稱“Giltman”）涉嫌參與一項欺詐計劃，引誘投資者購買虛構的存款權證 (CD)，導致受害者損失至少4000萬美元。

根據SEC的投訴，Giltman在網上發布了廣告，這些廣告指向Giltman幫助創建的虛假網站，謊稱向投資者提供存款權證。當投資者撥打網站上列出的電話號碼時，Giltman指示受害者將資金電匯到國內或國外銀行賬戶。

據SEC調查，投資者匯入的資金隨後就被挪用，作為該計劃的一部分。 SEC還指出，Giltman使用了多種方法來逃避調查，包括使用受害者身份信息等。

2020年3月，SEC會指控該計劃的另一名參與者Denis Sotnikov。

SEC執法部副主任Anita B. Bandy表示：“保護投資者，尤其是退休人員和老年人，是委員會最重要的任務之一。我們將繼續使用所有手段控制那些試圖對美國投資者實施詐騙的不法行為者。”