美國證券交易委員會指控某財務顧問竊取客戶580萬美元

美國證券交易委員會(SEC)指控瑞銀金融服務公司的前證券經紀商和投資顧問代表German Nino竊取客戶580萬美元。

SEC在其指控中表示，佛羅裏達州韋斯頓Nino在近六年的時間裏從他的客戶賬戶中竊取了投資資金，並將其中大部分資金（420萬美元）用於送給與他有過戀愛關系的幾位女性作為禮物。據悉，Nino采用了各種方法向客戶隱瞞其不當行為，包括製作虛假的賬戶報表、偽造授權書上的簽名，以及更改瑞銀受影響賬戶的記錄，以防止電匯的電子通知。

SEC邁阿密地區辦事處主任Eric I. Bustillo表示：「作為一名財務顧問，Nino被客戶委托管理數百萬美元。Nino利用這種信任，濫用他對客戶賬戶的訪問權謀取私利。」

除了把錢花在度假、豪車和私校學費上，Nino還據稱還用剩下的160萬美元償還了他從另一位客戶那裏拿走的錢。

SEC向美國佛羅裏達州南區地方法院提起訴訟，指控Nino違反了聯邦證券法的反欺詐條款，並尋求禁令救濟、追繳不義之財、預判利息和民事處罰。在一項平行行動中，美國佛羅裏達州南區檢察官辦公室今天宣布對Nino提出刑事指控。

SEC的持續調查由Sagiv Edelman實施，並由Jessica M. Weissman和Glenn S. Gordon以及邁阿密地區辦事處的所有成員監督。該訴訟由Andrew O. Schiff執行。