Fazzaco > 要訊 > 美國證券交易委員會（SEC）懸賞5000萬美元，成為舉報人的最高記錄 美國證券交易委員會（SEC）懸賞5000萬美元，成為舉報人的最高記錄 來源: Finance Magnates 2020-06-05 監管機構今天說，一個引誘人的人從證券交易委員會獲得了一筆很酷的5000萬美元的罰款，原因是該舉報吹噓了一項不當行為，從而導致了“一次成功的執法行動”，並向受到傷害的投資者返還了“大量金錢”。 美國證監會在星期四將裁決書公之於眾，沒有提及舉報人或參與調查的實體。 該獎勵是聯邦監管機構有史以來最大的一筆獎勵，該金額輕鬆超過了2018年創下的3900萬美元的紀錄。 該舉報人向美國最高監管機構警告了不當行為，然後提供了調查線索和重要信息，從而導致了重要的執法行動。 SEC舉報辦公室主任Jane Norberg在解釋其決定獲獎的原因時指出：“該獎項標誌著舉報計劃的幾個里程碑。自該計劃啟動以來，該獎項是SEC宣布的最大的個人舉報人獎項，使SEC授予舉報人的獎勵總額超過5億美元，其中僅在本財政年度就超過1億美元。舉報人已被證明是執法庫中打擊欺詐和保護投資者的重要工具。” 2018年，運行類似計劃的商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission）也向舉報人提供了迄今為止最大的一筆金額（約3,000萬美元），以獲取據稱針對JP Morgan Chase的信息。在同一起案件中，兩名舉報人分享了創紀錄的6100萬美元的SEC獎勵，以幫助使案件圍繞引導銀行的富裕客戶進行對Chase最有利的投資。 只要舉報人的內部披露促使公司進行調查，他們就可以從該調查中發現的所有信息中受益。但是，他們還應該在內部披露後120天內向SEC報告。然後，SEC使用內部報告的日期來確定舉報者是否提供了原始信息。 但是，由於該機構已對大量的獎勵要求和潛在的公司不法行為提示進行分類，因此決策過程需要一些時間。 美國監管機構發布獎勵的權力是多德-弗蘭克金融改革法的一部分，該法律於2010年制定，旨在鼓勵工人大聲疾呼。
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