美國證監會起訴D'Ambrosio 涉嫌長期投資欺詐

美國證券交易委員會（SEC）日前在紐約南區聯邦法院對Joseph J. D'Ambrosio提起民事執法訴訟，指控其在數十年間侵吞投資者數百萬美元資金，涉嫌違反《1940年投資顧問法》多項條款。

根據SEC提交的訴狀，D'Ambrosio自1998年起通過其設立的Hereford Holdings有限責任公司（L.L.C.）進行操作，該公司原本用於管理其親友的投資資金，但D'Ambrosio卻將約550萬美元挪作個人用途。SEC稱，為掩蓋欺詐行為，D'Ambrosio多年來持續向投資者出具虛假的投資回報報告。

SEC指出，截至2024年末，該基金資金基本耗盡，D'Ambrosio已無法應對投資者的贖回請求。據稱，他於2024年12月向SEC及其他相關機構自首。

SEC在訴訟中請求法院對D'Ambrosio實施永久性禁令，要求其返還非法所得、繳納民事罰金，並提供法院認為適當的其他救濟。目前，66歲的D'Ambrosio居住在紐約州布朗克斯維爾，尚未面臨刑事指控，該案件仍在審理中。