美國證監會起訴RB Capital Partners 涉嫌操縱並拋售股票牟利

美國證券交易委員會（SEC）近日對RB Capital Partners, Inc.及其相關人員提起民事訴訟，指控其在多年間透過虛假宣傳和隱瞞拋售行為，涉嫌操縱Solar Integrated Roofing Corporation（以下簡稱Solar）股票並非法獲利。

根據SEC於2026年1月21日向加州南區聯邦地區法院提交的起訴書，相關違法行為發生在2021年1月至2024年6月期間。SEC稱，RB Capital及其負責人Brett Rosen利用社交媒體大肆宣傳Solar股票，將其描繪為具備長期投資價值的標的，同時暗中大量拋售自身持有的Solar股票，並獲取巨額收益。

起訴書顯示，RB Capital主要透過可轉換本票方式獲取Solar股票。相關協議最初約定的轉股價格為每股3美元，隨後提高至4.5美元。然而，SEC指控稱，Solar實際上允許RB Capital以遠低於合同約定的價格完成轉股，轉股價最低僅為每股0.00005美元，最高也不超過0.14美元。與此同時，被告卻對外營造其以高價購入股票的虛假印象。

SEC表示，在低價轉股並持續拋售股票的同時，被告仍通過社交媒體誤導公眾，未披露其大規模減持行為。監管機構稱，被告以極低成本獲得超過16億股Solar股票，並將其中逾14億股以每股0.0001美元至2.60美元不等的價格出售給市場，非法獲利數百萬美元。

SEC還指控，RB Capital的共同所有人Deborah Braun在相關期間作為實際控制人，為該違規行為提供了重要協助。

此外，SEC另行指控Solar首席執行官David M. Massey在2023年2月指示公司發布虛假新聞稿，聲稱已獲得一家大型全國性銀行提供的1000萬美元授信額度，用於補充營運資金。SEC稱，該授信安排並不存在。該消息發布次日，Solar股價上漲約40%，成交量較前一日激增約500%。

SEC認為，上述行為涉嫌違反《1933年證券法》和《1934年證券交易法》中的多項反欺詐條款。監管機構請求法院發布永久禁令，禁止被告繼續違反聯邦證券法，責令其返還非法所得並支付相應利息和民事罰款，同時對相關人員實施“仙股”禁入措施，並禁止Massey擔任上市公司高管或董事。