美國FINRA提拔Stephanie Dumont為市場監管和透明度服務主管

美國金融業監管局（FINRA）宣布，已任命前高級副總裁兼總法律顧問辦公室資本市場政策主管Stephanie Dumont為執行副總裁兼市場監管和透明度服務主管，任命立即生效。Dumont將向總裁兼首席執行官Robert W. Cook匯報工作，並擔任FINRA管理委員會成員。

從Dumont領英個人資料可以看出，她在FINRA工作長達22年。在加入FINRA之前，她曾在一家經紀商合規諮詢公司擔任合規總監。在此之前，她曾在全美證券交易商協會市場監管部門從事內幕交易、操縱、欺詐、賣空和期權等領域的調查工作。

Dumont畢業於弗吉尼亞大學，獲得金融和管理學士學位，並在弗吉尼亞大學法學院獲得法學博士學位。

Dumont表示：“有效的監管和透明度對證券市場的運行至關重要，也一直是我工作的核心。我親身體會到我的同事們對確保證券市場完整性的堅定承諾，使投資者能夠滿懷信心地參與。我期待著領導這個部門，與Robert和其他高級管理團隊一起推進我們的重要使命。”

Cook表示：“在我們複雜而不斷演變的證券市場上，Stephanie作為市場監管專家和投資者利益的積極倡導者，受到廣泛尊重。我們的市場監管和透明度服務部門，在我們保護投資者和市場誠信的使命中，發揮著關鍵作用，我們期待她領導這個優秀的團隊。”