美國NFA增加最高罰款上限，新規於2020年8月31日生效！

來源: FinanceFeeds 2020-06-23

美國國家期貨協會（NFA）發布了罰款規則修改的通知。將每次違規的最高罰款提高到500,000美元 。先前的最高金額是250,000美元。

增加最高罰款金額旨在進一步阻止違法行為的發生，為NFA的紀律小組提供評估罰款所需的靈活性。修正案將於2020年8月31日生效 。

NFA解釋說，目前的最高罰款金額沒有任何問題。但是，NFA自1990年以來就沒有增加過罰款金額，NFA認為增加金額將有助於降低違法率。

更改後，規則為：

“商業行為委員會、BCC小組或聽證小組、或進行上訴或複審的上訴委員會，可在紀律處分程序結束時施加以下一項或多項處罰：

（ii）在特定時期內禁止或中止與會員建立聯繫；

（iii）譴責；

（iv）罰款，每次不超過500,000美元；

（v）命令停止；

（vi）本規則以外的的其他任何適當的罰款或補救措施。 ”

NFA