美國NFA禁止Ratio Brokerage和K-Ratio Advisory重新申請會員資格

​美國國家期貨協會（NFA）近日宣布了對K-Ratio Advisory LLC（KRA）和K-Ratio Brokerage LLC（KRB）的命令，前者是在美國商品期貨交易委員會（CFTC）註冊的大宗商品交易顧問，也是位於伊利諾伊州芝加哥的前NFA會員，後者是位於伊利諾伊州芝加哥的前CFTC註冊介紹經紀商成員。兩家公司被永久禁止重新申請NFA會員資格或作為NFA會員的負責人。

據報導，該決定由NFA商業行為委員會（BCC）發布，基於BCC發布的控告和KRA和KRB提交的和解提議，他們在協議中既不承認也不否認指控。控告稱，KRA和KRB在沒有足夠資金的情況下運營一個不受監管的交易平台，這還使用了誤導性和欺騙性的宣傳材料和通信。

此外，這兩家公司允許未註冊的個人作為關聯人和NFA關聯人行事。最後，控告稱，KRA和KRB沒有執行監督義務。

本月初，Fazzaco報導，NFA向會員發出通知，掉期交易商和主要掉期參與者的年度會費將上漲，從2022年1月1日起生效。