美國SEC向兩名舉報人發放逾1300萬美元獎金

​美國證券交易委員會（SEC）宣布，向在一起SEC執法行動中提供資訊和協助的兩名舉報人頒發總計逾1600萬美元的獎金。

第一名舉報人促使SEC著手開始調查，並提供了有關極為隱蔽的違法行為的資訊，這名舉報人還確定了關鍵證人並提供了關鍵資訊，幫助SEC工作人員開展調查。而第二名舉報人在SEC調查過程中提供了重要的新資訊，這兩名舉報人分別獲得約1300萬美元和逾300萬美元的獎金。

SEC舉報人辦公室主任Creola Kelly表示：“這兩名舉報人提供的資訊和協助幫助SEC查明了複雜的不法行為，彰顯了舉報人計劃對SEC執法工作的重要性。這些舉報人報告了有助於SEC調查的關鍵資訊，並提供了廣泛且持續的合作，幫助制止了不法行為，保護了資本市場。”

自2012年首次頒發獎金以來，SEC已向281名個人發放獎勵逾13億美元。所有款項均由國會設立的投資者保護基金支付，該基金的資金完全來自證券法違規者向SEC支付的貨幣制裁。未從受損害的投資者處獲取或扣留任何資金來支付舉報人的獎勵。當舉報人自願向SEC提供原始、及時和可信的情報，助力執法行動取得成功時，他們就有資格獲得獎勵。當貨幣制裁金額超過100萬美元時，舉報人獲得獎勵的範圍可以從所收款項的10%到30%不等。